【工作指引】2023年安徽省工程咨询单位随机抽查工作指引

一、抽查事项

1.工程咨询单位备案情况及市场行为的检查

2.咨询工程师（投资）执业行为的检查

二、检查流程

检查采用单位自查、实地核查方式开展。

（一）单位自查

在安徽省注册登记且通过告知性备案的单位均需开展自查工作，根据《工程咨询单位自查表》逐项检查，发现问题后及时整改。（10月20日前）

（二）实地核查

省发展改革委联合省住房城乡建设厅，委派各市发展改革委、省标准定额总站成立监督检查工作小组，负责实施监督检查工作。

检查时间：2023年10月21日至10月31日（以通知为准）

（三）单位整改

对现场检查中发现的问题，各工程咨询单位应在规定期限内自行整改，并将整改情况提交各市发展改革委。

整改期限：2023年11月10日前

三、抽查内容和要求

（一）抽查内容

实地抽查中，工程咨询单位应准备以下材料（详见附件），并装订成册：

1.《工程咨询单位自查报告》；

2.《工程咨询单位自查表》；

3.《上一年度完成的工程咨询项目清单》；

4.《从事工程咨询业务的专业技术人员名单》；

5.在“全国投资项目在线审批监管平台”完成备案的文件；

6.营业执照或事业单位法人证书；

7.咨询质量管理制度；

8.咨询成果文件档案制度；

9.从事工程咨询业务的专业技术人员的养老保险证明（或退休证）及相关证书等；

10.非涉密咨询报告及项目委托合同（或委托函等）原件以及相应存档材料（根据上述表（3）随机抽取部分项目）。

（二）检查要求

1.工程咨询单位备案情况及市场行为的检查

查阅单位营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量咨询工程师（投资）登记证书，检查工程咨询单位是否有以下情况：

（1）工程咨询单位备案信息是否与实际情况相符；

（2）是否为专职专业人员缴纳本年度社会基本养老保险费用；

（3）是否与专职专业人员签订劳动合同。

查阅单位工程咨询合同、工程咨询成果文件，检查企业市场行为是否有以下情况：

（1）承揽的业务是否与备案专业、服务范围一致；

（2）是否存在低于成本收费等方式承接业务；

（3）是否签订工程造价咨询合同；

（4）咨询成果文件是否存在严重质量问题；

（5）咨询成果文件知否加盖单位公章；

（6）是否建立咨询成果文件完整档案；

（7）承担编制任务，是否承担同一事项的评估咨询任务。

2.咨询工程师执业行为的检查

查阅咨询工程咨询成果文件、现场就有关问题询问签署文件的人员，查看是否有以下情况：

（1）是否允许他人以自己名义从事工程咨询业务；

（2）是否涂改或转让执业专用章；

（3）是否根据执业范围在本人形成的工程咨询成果文件上加盖执业印章；

（4）是否超出执业范围、登记专业范围执业。

四、检查依据

《工程咨询行业管理办法》（国家发展改革委2017年第9号令）

第六条 对工程咨询单位实行告知性备案管理。工程咨询单位应当通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）备案以下信息：

（一）基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等；

（二）从事的工程咨询专业和服务范围；

（三）备案专业领域的专业技术人员配备情况；

（四）非涉密的咨询成果简介。

工程咨询单位应当保证所备案信息真实、准确、完整。备案信息有变化的，工程咨询单位应及时通过在线平台告知。 工程咨询单位基本信息由国家发展改革委通过在线平台向社会公布。

第九条 工程咨询单位订立服务合同和开展相应的咨询业务，应当与备案的专业和服务范围一致。

第十条 工程咨询单位应当建立健全咨询质量管理制度，建立和实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责任制。

 第十一条 工程咨询单位应当和委托方订立书面合同，约定各方权利义务并共同遵守。合同中应明确咨询活动形成的知识产权归属。

第十二条 工程咨询实行有偿服务。工程咨询服务价格由双方协商确定，促进优质优价，禁止价格垄断和恶意低价竞争。

第十三条 编写咨询成果文件应当依据法律法规、有关发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范等。 第十四条 咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章。 工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。

第十五条 工程咨询单位应当建立从业档案制度，将委托合同、咨询成果文件等存档备查。

第十六条 承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务。

第二十七条 国家和省级发展改革委应当依照有关法律法规、本办法及有关规定，制订工程咨询单位监督检查计划，按照一定比例开展抽查，并及时公布抽查结果。监督检查内容主要包括：

（一）遵守国家法律法规及有关规定的情况；

（二）信息备案情况；

（三）咨询质量管理制度建立情况；

（四）咨询成果质量情况；

（五）咨询成果文件档案建立情况；

（六）其他应当检查的内容。

附件:1. 工程咨询单位自查报告

2. 工程咨询单位自查表

3. 上一年度完成的工程咨询项目清单

4. 从事工程咨询业务的专业技术人员名单

附件1

工程咨询单位自查报告

（主要内容包括：单位基本情况、业务开展情况、自查及整改情况等，内容应客观真实完整，需加盖单位公章）

一、单位基本情况

（一）单位介绍

（二）单位持有证书

二、单位业务开展情况

三、单位自查情况

（一）自查概述（方式、时间）

（二）发现的问题

四、单位整改情况（包含整改措施）

五、其他情况

（一）单位经营过程中遇到的问题

（二）需要政府有关部门提供哪些帮助

附件2

工程咨询单位自查表

填表日期：

附件3

上一年度完成的工程咨询项目清单

备注：1、上一年度：完成时间在2022年1月1日—2022年12月31日之间。

2、专业：根据《工程咨询行业管理办法》的22个专业填写。

3、项目名称：根据项目名称及具体服务范围填写，如某某项目可行性研究。

4、服务范围：根据《工程咨询行业管理办法》的四大服务范围填写，包括：规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过程咨询。

5、完成时间：根据项目批复、业绩完成证明时间或合同约定的服务内容实际完成时间填写。

附件4

从事工程咨询业务的专业技术人员名单